Unutulmaması Gereken Tarihler
Tranche 2 Nedir?
2. aşama, Avustralya'nınCTF önerilen değişiklikleri ifade eder ve bu değişiklikler, raporlama yükümlülüklerini muhasebeciler, avukatlar ve emlakçılar dahil olmak üzere ek sektörlere genişletecektir. Bu sektörler, finansal kurumlar tarafından halihazırda kullanılanlara benzer müşteri durum tespiti, işlem izleme ve raporlama süreçlerini uygulamakla yükümlü olacaklardır.
Kimler etkilenecek?
- Avukatlar
- Muhasebeciler
- Emlakçılar
- Değerli Metal ve Taş Satıcıları
- Güven ve Şirket Hizmet Sağlayıcıları (TCSP'ler)
Ne yapmanız gerekiyor?
- AUSTRAC'a kaydolun
- CTF geliştirin
- Müşteri Durum Tespiti (CDD) Yapın
- Sürekli CDD gerçekleştirin
- Şüpheli faaliyetleri bildirin
- Kayıt tutmayı sürdürün
Uygunsuzluğun Riskleri Nelerdir?
Ağır mali cezalar ve yasal işlemler:
Tranche 2 kapsamındakiCTF yerine getirmemek, para cezaları, yasal yaptırımlar ve lisans kaybına neden olabilir.
Artırılmış düzenleyici denetim:
İşletmeler, uyumsuzluk tespit edildiğinde artan denetim, izleme ve düzeltme gereklilikleriyle karşı karşıya kalırlar.
Müşteri güveni ve itibarının zarar görmesi:
Uygunsuzluk, olumsuz reklam, müşteri kaybı ve düzenlenmiş finans kurumlarıyla ortaklık kuramama gibi sonuçlara yol açabilir.
NameScan, Tranche 2'ye uyum sağlamanıza nasıl yardımcı olur?
İşletmelerin Tranche 2 yükümlülüklerini zahmetsizce yerine getirmelerine yardımcı olmak için otomatik PAYG Risk Yönetimi uyumluluk çözümleri sunuyoruz.
PEP & Yaptırım Taraması
Zorunlu durum tespiti gerekliliklerini karşılamak için müşterileri küresel izleme listelerine göre anında kontrol edin.
Olumsuz Medya Kontrolleri
Finansal suç, dolandırıcılık, yolsuzluk veya olumsuz basında yer alan kişiler veya işletmeleri tespit edin.
Kullandıkça Öde Modeli
Sürekli ücretler veya bağlayıcı sözleşmeler yok — sadece yaptığınız çekler için ödeme yapın.
Otomatik Doğrulama
Otomatik kontroller, denetim izleri ve rapor dışa aktarımları ile manuel çabayı azaltın.
Tranche 2 uyum stratejinizi görüşmek için uzmanlarımızla ücretsiz danışmanlık randevusu alın.
Ücretsiz Danışmanlık Randevusu Alın
