Şirket yöneticileri, şirketlerine karşı yükümlülükleri olan güvene dayalı kişiler olarak görülürler. Gerekli özenin gösterilmemesi, beyanların veya raporların zamanında sunulmaması, yanlış ticaret, dolandırıcılık veya suistimal; yönetimden diskalifiye edilmeye neden olabilir. Bir kişi, cezai suistimal nedeniyle mahkeme kararıyla veya şirketin "paravan şirket" ilan edildiği durumlarda da yöneticilik görevinden men edilebilir.
Risk değerlendirmesinin kritik bir parçası, bir işin arkasındaki kişileri tanımlamak ve anlamaktır. Kişiden kişiye ve kişiden şirkete bağlantıların keşfedilmesi genellikle finansal risk potansiyeli taşıyan gizli ilişkileri ortaya çıkarır. Yatırım yapmadan veya yeni bir müşteri veya ilişkiye başlamadan önce, ilgilenilen şirketlerin ve kişilerin yasal olduğundan ve yasaklanmadığından emin olmak için bir 'diskalifiye direktörler' kontrolü yapmak zorunlu hale gelir. 'Diskalifiye yöneticiler' kontrolü sadece KYC sürecinin bir parçası değil, aynı zamanda PEP ve bir şirket üzerindeki yaptırımları kontrol edin.
'Diskalifiye edilmiş direktör' kontrolü, kişinin listede yer alıp almadığını ve finansal faaliyetlerde veya tavsiyelerde bulunmaktan veya şirketi temsil etmekten ve yönetmekten men edilip edilmediğini görmek için yasaklı ve diskalifiye edilmiş direktörler siciline bakmak anlamına gelir. Bu tür kayıtlar her yargı mercii tarafından tutulmaktadır. Avustralya'da ASIC yasaklılar ve diskalifiye edilenler sicilini tutmaktadır
Neden Yasaklı ve Diskalifiye Edilmiş Direktörlere karşı kontroller yapılmalı?
Diskalifiye edilen direktörlere kısıtlamalar getirilir. Diskalifiye edilen bir direktör, şirket yönetimini temsil edemez veya direktör ya da yönetici olarak hareket edemez. Bunu yaparlarsa, ilgili ülkenin mali düzenleyicileri tarafından belirlendiği üzere, mahkumiyet ve şirket borçları için olası kişisel sorumluluktan sorumlu bir suç haline gelir.
Herhangi bir işlemin veya tüzel kişiliğin Diskalifiye Direktörler Sicilinde listelenen bir kişiyle bağlantısı olduğu tespit edilirse veya ilişkiye girilen bir kişi 'diskalifiye direktörler' listesine dahilse, kontrollerin yapılması risklerin değerlendirilmesine yardımcı olabilir. Uyum sürecinin bir parçası olarak, 'diskalifiye edilmiş direktör' kontrolü, kişinin belirli bir işlemi üstlenmesine veya bir şirketin veya tröstün yönetimini temsil etmesine izin verilip verilmediğinin belirlenmesine yardımcı olur.
Her yargı yetkisi, diskalifiye edilmiş direktörlere ve hangi sorumluluklara izin verildiğine ilişkin kontroller getirmektedir.
Birleşik Krallık'ta, bir yönetici 15 yıla kadar diskalifiye edilebilir ve bu süre zarfında
- Birleşik Krallık'ta kayıtlı herhangi bir şirketin yöneticisi,
- Bir şirketin kurulması, pazarlanması veya işletilmesinde yer almak,
- Bir hayır kurumu, okul veya polis yetkilisinin yönetim kurulunda yer almak,
- emeklilik mütevellisi olmak,
- kayıtlı bir sosyal ev sahibi olmak,
- Bir sağlık kurulunda veya sosyal bakım kurumunda yer almak,
- avukat, barrister veya muhasebeci olmak.
Avustralya'da, diskalifiye edilmiş bir direktör, yasaklanmış veya benzeri diğer disiplin cezalarına tabi tutulmuş bir direktördür:
- bir şirketin yönetiminde yer almaktan diskalifiye edilmiştir
- kendi kendini yöneten süper emeklilik fonlarını denetlemekten men edilmiştir ve
- finansal hizmetler veya kredi sektöründe çalışması yasaklanmıştır.
Diskalifiye Edilen Yöneticiler Siciline neler dahildir?
Aşağıdaki ayrıntılar Diskalifiye Edilen Yöneticiler Sicilinde mevcuttur:
- Kişinin Adı ve Adresi
- Yasaklama veya diskalifiye türü
- Başlama tarihi
- Durdurma tarihi (veya kalıcı olup olmadığı)
Diskalifiye Edilen Yöneticiler için Diğer Kayıtlar Kontrol
Avustralya gibi bazı ülkeler, Yasaklı ve Diskalifiye Edilmiş Yöneticiler Sicilinin yanı sıra, bir şirketin yönetiminden men edilen kişilerin listelerini içeren başka siciller de tutmaktadır. Diskalifiye memurlar sicili, bir mahkeme veya Yazı İşleri Müdürü tarafından şirket yönetiminden men edilen ve otomatik olarak şirket yönetiminden men edilen kişiler hakkında bilgi içerir. Uygulanabilir taahhütler kaydı, ASIC ile bir şirketi veya finansal işletmeyi yönetmemeyi kabul eden kişilerin listelerini içerir. Diskalifiye edilmiş mütevelli sicili, kendi kendini yöneten bir süper fon mütevellisi olmaktan men edilen kişileri listeler.
