Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenmiş Kişiler

ABD Hazine Bakanlığı'nın Varlık Kontrol Ofisi (OFAC) yabancı ülkelere karşı ekonomik yaptırımları yönetir ve uygular.

Mali sisteminin kara para aklama ve terörün finansmanı amacıyla kötüye kullanılmasını önleme çabalarının bir parçası olarak OFAC "Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenmiş Kişiler" listesini de yayınlamaktadır. ABD vatandaşlarının SDN Listesinde yer alan kişi veya kuruluşlarla işlem yapması yasaklanmıştır. Yaptırımların kutsallığını korumak ve uluslararası suç ve terör faaliyetlerini önlemek için ABD hükümeti, ulusal güvenliğine tehdit olarak kabul edilen belirli ürünlerin ihracatını daha fazla izler. Bir kişinin SDN Listesindeki herhangi bir kişi ya da kuruluşa herhangi bir terör faaliyeti, uyuşturucu kaçakçılığı, kitle imha silahları ya da izinsiz askeri kullanım için destek sağladığı tespit edilirse, ABD Vatanseverlik Yasası kapsamında cezalandırılır. Bu tür ihlaller suç olarak değerlendirilir.

SDN Listesini oluşturan nedir?

OFAC, uygulama çabalarının bir parçası olarak, hedeflenen yaptırım uygulanan ülkelere ait olan veya bu ülkeler adına hareket eden kişi, grup ve kuruluşların bir listesini yayınlamaktadır. OFAC ayrıca terör örgütlerini, teröristleri ve uyuşturucu kaçakçılarını da listeler. Listede ayrıca ABD hükümetinin ulusal ve ekonomik güvenliğine ya da dış politikasına tehdit oluşturduğunu düşündüğü kişiler, kuruluşlar, hükümetler ya da örgütler de yer almaktadır.

Bu kişi ve kuruluşlar toplu olarak "Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenmiş Kişiler" (SDN Listesi) olarak adlandırılır. SDN Listesindeki bir kişi veya kuruluşa ait ABD'deki tüm varlıklar dondurulur. En önemlisi, mevzuata uyum açısından, SDN Listesindeki herhangi bir kişi ile işlem yapılması yasaklanmıştır. Bu, OFAC tarafından yaptırım uygulanan herhangi bir kişi veya ülkeyle ticari bir işlem için ABD finansal sisteminin veya finansal kurumlarının istismar edilmesini önlemeyi amaçlamaktadır.

SDN Listesi Taraması

SDN Listeleri için tarama sadece ABD'de değil, dünya genelinde de zorunludur. Uyumsuzluğun sonuçları ABD vatandaşları için ciddi olabilirken, ülkeler arasındaki ticari ilişkiler için de aynı derecede riskli olabilir. Bu nedenle, OFAC için tarama Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenmiş Kişiler listesi, "Birleşik Krallık'taki Mali Yaptırım Hedeflerinin Konsolide Listesi", Bermuda "Yaptırım Rejimleri Listesi" ve ilçeler tarafından tutulan diğer benzer kamu listeleri, mevzuata uyumun bir parçası olarak ortaya çıkmıştır.

Ne yapmalısınız?

SDN taraması, bir kişi veya kuruluşla ilişki kurmadan veya denizaşırı işlemler gerçekleştirmeden önce işletmeler ve finans kurumları için tavsiye edilmektedir.

Dikkate alınması gereken bazı faktörler:

Bankanızın yeni bir müşteri ilişkisi kurduğu kişi yaptırım uygulanan bir ülkeye mi ait? İşlem veya başka bir işlem; SDN ve Bloke Edilmiş Kişiler listesinde yer alan herhangi bir kişi, kuruluş veya tüzel kişiyi içeriyor mu? İşlem, OFAC'tan özel bir lisans gerektiren ihracatı kısıtlanmış bir madde içeriyor mu?

Yaptırımlar ve yasaklar yargı bölgeleri arasında değişiklik gösterebilir. Dolayısıyla SDN için uyumluluk en iyi şekilde otomatik tarama teknolojisi ve prosedürleri ile sağlanabilir. SDN ve diğer listeler çevrimiçi olarak halka açık olsa da, tüzel kişilerin adlarının sisteme girilmesi gerektiğinden manuel kontroller zahmetli olabilir. Yaptırım Listesi Arama Aracı devlet veri tabanının bireysel olarak kontrol edilmesi. Ancak SaaS hizmetleri, veri tabanlarına karşı hem bireysel hem de toplu kontroller için uygun bir araçtır.

Ücretsiz bir SDN tarama aracına mı ihtiyacınız var? namescan.io/FreeSanctionsCheck adresine gidin