Avustralya İşlem Raporları ve Analiz Merkezi
(AUSTRAC)
Bu AUSTRAC Avustralya hükümeti tarafından kurulan bir mali istihbarat kurumu ve düzenleyicidir. kara para aklamaorganize suçlar, vergi kaçakçılığı ve sosyal yardım dolandırıcılığı. 1989'da, 1988 tarihli Mali İşlem Raporları Yasası uyarınca, Avrupa Komisyonu'nun tavsiyelerini uygulamak üzere kurulmuştur. Mali Eylem Görev Gücü FATF) tarafından onaylanmıştır. AUSTRAC, terörün finansmanı ve diğer yeni ortaya çıkan kara para aklama teknikleriyle daha etkin bir şekilde başa çıkmak için 2006 Kara Para Aklama ve Terörizmin Finansmanıyla MücadeleAMLCTF) Yasası kapsamındaki izlemesini daha da genişletmiştir.
AUSTRAC'ın rolü nedir?
AUSTRAC'ın rolü, birbirine bağlı iki işlevi aracılığıyla Avustralya finans sistemini korumaktır. Bunlar, düzenleyici sorumlulukları olan finansal istihbarat ajansıdır.
AUSTRAC, bilgi alışverişi için uluslararası meslektaşlarıyla işbirliği yapmaktadır. Ayrıca, düzenlemeye tabi kuruluşlar için bir denetim çerçevesi oluştururlar ve kuruluşları kendi sorumlulukları konusunda eğitmek için çalışırlar. CTF yükümlülüklerini yerine getirmek ve gönüllü uyumu güvence altına almak. AUSTRAC, yasa dışı terör örgütlerinin listesini tutmak için 1995 Ceza Kanunu Yasası ile birlikte çalışmaktadır.
Bir düzenleyici olarak AUSTRAC, çeşitli sektörlerdeki işletmelerin 2006 tarihli CTF Yasası ve 1988 tarihli Finansal İşlem Raporları Yasasına uyumunu denetler. Raporlama gerekliliklerini belirler ve şunları sağlar sektöre özel rehberli̇k.
Bir mali istihbarat kurumu olarak AUSTRAC, Avustralya'nın mali sistemine yönelik kara para aklama ve terör finansmanı tehditlerini araştırır ve analiz eder. Sonuçlar, ciddi suç faaliyetlerinin soruşturulmasına yardımcı olmak için hükümet ortağı kurumlar ve uluslararası meslektaşlarla paylaşılır. Merkez ayrıca yasalara ciddi veya sürekli uyumsuzluk olması halinde yaptırım uygulanıp uygulanmayacağına karar verir.
AUSTRAC'a kimler uymak zorundadır?
AUSTRAC, düzenlenmiş/raporlama yapan kuruluşların öngörülen koşullara uyması gerektiğini öngörmektedir raporlama yükümlülükleri. AUSTRAC'a göre bir "raporlama kuruluşu", aşağıdakileri sağlayan kişidir belirlenmiş hizmetveya bir atanmış iş grubuve şunları içerir:
Finansal hizmetler: hesap/depozito alma hizmetleri, Avustralya finansal hizmetleri, döviz bozdurma hizmetleri, dijital döviz bozdurma hizmetleri, hayat sigortası hizmetleri, kredi hizmetleri, bordro hizmetleri, havale hizmetleri, menkul kıymetler ve türev piyasa(lar)ı/yatırım hizmetleri
Külçe Ticareti
Kumar: bahis, oyun
Avustralya'da kayıtlı bir şirketin yan kuruluşu veya ortak girişimi
Bir hukuk bürosu
Bir muhasebe uygulaması
Tescil edilebilir belirlenmiş bir havale hizmeti sağlayan bir kuruluş
Bu tür raporlama yapan tüm kuruluşlar ve profesyoneller aşağıdakilere sahip olmalıdır bir CTF programı kendi işleri için.
AUSTRAC tarafından yayınlanan yeni CTF düzenlemeleri
Finansal sistemi ve işletmeleri düzenlemek için devam eden bir süreç olarak AUSTRAC, 2006 tarihli CTF Yasasında periyodik olarak değişiklikler yapmıştır.
Bu Kara Para Aklama ve Terörizmin Finansmanıyla Mücadele Değişiklik Yasası 2017AMLCTF Değişiklik Yasası, 2017) 7 Aralık 2017 tarihinde Parlamentonun her iki kanadı tarafından kabul edilmiş ve 1 Nisan 2018 tarihinde yürürlüğe girmiştir. Önemli bir değişiklik, AUSTRAC CEO'suna arama ve el koyma yetkileri de dahil olmak üzere daha fazla düzenleyici yetki ve işlev verilmesidir. Diğer hükümler artık sanat eserlerini, dijital para birimlerini, havale faaliyetlerini ve "bahis araçları" gibi daha önceki tanımların revizyonunu içermektedir. Değişiklikler aynı zamanda "düşük riskli" olarak kabul edilen sektörlere (transit nakit sektörü, sigorta aracıları ve genel sigorta sağlayıcıları) düzenleyici rahatlama sağlamaktadır.
