Tayvan'ın AML/CTF denetçileri
Tayvan'da hükümet bankacılık sektörünü büyük ölçüde düzenlemektedir. Tayvan hükümeti 23 Nisan 1997 tarihinde yürürlüğe giren Kara Para Aklama Kontrol Yasasını (MLCA) oluşturmuştur. Yasa, Şüpheli İşlem Raporlarını (STR'ler) almak ve Tayvan'ın FIU'su olarak hareket etmekle görevlendirilen Kara Para Aklamayı Önleme Merkezi'ni (MLPC) kurmuştur.
Tayvan Merkez Bankası, Tayvan'ın beş serbest ticaret bölgesini denetlemekte ve offshore bankacılık sektörünü genişletmektedir. Tayvan'da yasadışı ürünler için önemli bir karaborsa bulunmamaktadır. Düzenlenmemiş, muhtemelen banka dışı kanallar aracılığıyla, kayıt dışı finansal faaliyetlerin büyük bir kısmı gerçekleşmektedir.
Tayvan'daki AML/CTF düzenlemelerine nasıl uyuyorsunuz?
Due to its sophisticated financial sector, advantageous location within the Asia-Pacific international shipping lanes, proficiency in high-technology production, and function as an international trade hub, Taiwan is susceptible to transnational crimes such as money laundering, drug trafficking, and trade fraud.
Tayvan'da finans kuruluşlarından, işlerinin tüm yönlerini kapsayan ve aşağıdakilere odaklanan kapsamlı bir uyum çerçevesi oluşturmaları ve uygulamaları beklenmektedir:
- Yürürlükteki tüm yasa ve yönetmeliklere uyumu sağlamak için iç kuralların oluşturulması
- Müşteri işlemlerini takip etmek ve şüpheli davranışları tespit etmek için prosedür ve sistemlerin uygulamaya konulması
- Şüpheli davranışların soruşturulması ve ardından ilgili düzenleyici ve/veya cezai yaptırım kurumlarına bildirilmesi
- Küresel ve yerel düzeylerde AML/CTF uygulama standartlarına ulaşmak için insan performansının kullanılmasını garanti altına almak üzere uyum ve mali suçlarla mücadele departmanlarının ve birimlerinin sürekli eğitimi