Malta'da CTF Denetçileri
01
Mali İstihbarat Analiz Birimi(FIAU)
Mali İstihbarat Analiz Birimi (FIAU), Malta'nın kara para aklama ve terörün finansmanıyla mücadele etmek amacıyla bilgi toplamak, derlemek, işlemek, analiz etmek ve yaymakla görevli ulusal merkezi kurumudur.
FIAU, Maliye Bakanlığı bünyesinde kendi tüzel kişiliği olan ve kendi personeli ile kendi ofislerinden bağımsız olarak faaliyet gösteren bir birimdir.
Birimin yönetişimine ilişkin sorumluluklar Yönetim Kurulu ve yedi farklı bölümde çalışan daimi personel tarafından desteklenen Direktör tarafından paylaşılmaktadır: İstihbarat Analizi, Denetim ve Uygulama, Hukuk İşleri, Kurumsal Hizmetler ve İnsan Performansı ve Kültür, Polis ve Kalite Güvencesi, Teknoloji ve Bilgi Güvenliği ve Teknoloji ve Bilgi Güvenliği.
Malta'da CTF düzenlemelerine nasıl uyum sağlanır?
Belirlenmiş hizmetlerin bir uyum programı geliştirmesi ve uygulaması gerekmektedir
Malta yönetmeliklerine uymak için, belirlenmiş hizmetler uyum programı asgari olarak aşağıdakileri içermelidir:
- Mali suçlarla mücadele, kara para aklama ve terörün finansmanının önlenmesi konularında rehberlik edecek yazılı politika ve prosedürlerin oluşturulması
- Bir uyum görevlisinin atanması
- Uyum eğitimi ve öğretiminin sağlanması
- Uyum ihlallerinin raporlanması için bir eskalasyon prosedürü oluşturulması
-
Teftiş ve denetimin uygulanması:
- İç denetimler
- Uyumluluk güvencesi
- Eşler Arası Kontroller - Bağımsız dış denetimlerin yürütülmesi.
Malta CTF raporlama yükümlülükleri
Belirlenmiş servislerin şüphelerini iletmeleri için yöntem
- Kayıt: GoAML platformu bir şüpheyi FIAU'ya iletmek için kullanılır
-
Rapor Türü Şüphe raporu GoAML platformunda aşağıdaki kategorilerden seçilmelidir:
1) STR - Şüpheli İşlem Raporu
2) SAR - Şüpheli Faaliyet Raporu
3) TFR - Terörizmin Finansmanı Raporu
4) PEPR - Siyasi Açığa Çıkmış Kişi Raporu - Gönderim raporları kaydedilebilir ve tüm bilgi ve belgeler eklendikten sonra gönderilebilir. Raporlama kuruluşu, gönderim tamamlandığında gönderimin başarısı hakkında geri bildirim alacaktır. Reddedilme durumunda, raporlama kuruluşu bilgileri düzeltmeli ve ret mesajına göre raporu yeniden göndermelidir. Bu adımın ardından, FIAU tarafından uygun şekilde ek geri bildirim iletilecektir. Genel olarak, geri bildirim İstihbarat Analizi rolünü yerine getirdikten sonra doldurulur.
-
İstihbarat Analizi: İstihbarat bölümünün rolü, çeşitli yerel ve uluslararası kaynaklardan elde edilen bilgileri toplamak, işlemek ve analiz etmektir. Söz konusu kişiler tarafından yapılan şüpheli işlemler veya faaliyetlerle ilgili raporların alınması bu bilgilerin birincil kaynağıdır. İstihbarat Analiz Bölümü, analitik işlevini yerine getirmek için aşağıda gösterildiği gibi üç alt bölüme ayrılmıştır:
1) İşleme ve Önceliklendirme
2) Operasyonlar
3) Stratejik Analiz ve Uluslararası İşbirliği.