Japonya'nın AML/CTF denetçileri
Küresel girişimlerle birlikte Japonya'da kara para aklama karşıtı uygulamalar giderek geliştirilmektedir. "BM Yeni Narkotik Sözleşmesi "ni uygulayan ulusal yasalardan biri olan "Narkotik ve Psikotropik Kontrol Kanunu vb. için Özel Hükümler ve Uluslararası İşbirliği Yoluyla Yasadışı Davranışları ve Kontrollü Maddeleri İçeren Diğer Faaliyetleri Teşvik Eden Faaliyetlerin Önlenmesine İlişkin Diğer Hususlar Hakkında Kanun" (bundan böyle "Uyuşturucuyla Mücadele Özel Hükümler Kanunu" olarak anılacaktır), yasadışı davranışlar ve kontrollü maddeleri içeren diğer faaliyetlerle başa çıkma temel amacıyla 1992 yılında kabul edilmiştir.
Suç Gelirlerinin Aktarılmasının Önlenmesine Dair Kanun 1 Nisan 2007 tarihinde yürürlüğe girdiğinde, Ulusal Polis Teşkilatı Ceza Soruşturma Bürosunun bir bölümü olan Japonya Mali İstihbarat Merkezi (JAFIC), Organize Suçlar Dairesi bünyesinde kurulmuştur.
JAFIC, yasayı etkin bir şekilde uygulamak için firma operatörleri tarafından sunulan Şüpheli İşlem Bildirimlerini (STR) toplar, düzenler ve değerlendirir. JAFIC daha sonra bu verileri savcılara ve diğer kolluk kuvvetlerine gönderir.
Japonya'daki AML/CTF düzenlemelerine nasıl uyuyorsunuz?
Japonya'daki finans kuruluşlarının, faaliyetlerinin her yönünü ele alan kapsamlı bir uyum çerçevesi oluşturmaları ve uygulamaları gerekmektedir.
Ayrıntılı kriterlere göre, aşağıdakileri vurgulayan bir uyum programı, sağlam ve uygun iş operasyonlarını göstermelidir.
İlgili yasa ve yönetmeliklere uyulmasını sağlamak için iç politikaların oluşturulması
Japon AML mevzuatına uyumu izlemekle görevli bir memurun atanması
Yabancı iştiraklerinde ve şubelerinde Japon yasaları tarafından zorunlu kılınanlarla karşılaştırılabilir AML politikaları uygulamak
Küresel ve yerel düzeyde AML/CFT uygulama standartlarına ulaşmak için Uyum ve Mali Suçlarla Mücadele departmanları ve birimleri sürekli eğitim almalıdır
Kolluk kuvvetleri operasyonlarının ve cezai kovuşturmaların planlanmasına yardımcı olmak için ilgili makamlara ve yargı organlarına bilgi verilmelidir
Hem resmi hem de gayri resmi kaynaklardan gizlenen mali işlemler hakkında bilgi edinilmesi
Japon AML düzenlemeleri kapsamındaki kuruluşlardan kara para aklama operasyonlarının bir parçası olduğu iddia edilen işlemlerle ilgili soruların alınması ve yanıtlanması
Bilgi toplamak ve analiz etmek uyum programının en önemli iki bileşenidir
Bilgi değerlendirmesi